下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ.不得融资Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.不得对外提供担保和贷款

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。Ⅰ.另类子公司可以下设子公司Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。

Ⅰ 可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份

Ⅱ 定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让

Ⅲ 协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让

Ⅳ 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％

Ⅴ 对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。

Ⅰ.合格投资者累计不超过200人

Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币

Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者

Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅳ

关于外商投资企业待遇的界定，下列说法正确的是有()。 Ⅰ.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于25%的，该企业享受外商投资企业待遇 Ⅱ.外国投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例低于25%的，除法律和行政法规另有规定外，该企业不享受外商投资企业待遇 Ⅲ.境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业不享受外商投资企业待遇，但该境外公司认购境内公司增资，或者该境外公司向并购后所设企业增资，增资额占所设企业注册资本比例达到25%以上的除外 Ⅳ.外国投资者并购境内上市公司后所设外商投资企业，在并购完成3年后才能享受外商投资企业待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅲ

目前我国基金管理公司的业务范围包括（）。

Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务

Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A. 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B. 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C. 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育

D. 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

B．甲公司应于应付固定利息的日期确认收入的实现

C．乙公司支付的固定利息可以据实在税前扣除

D．甲公司应于实际收到固定利息的日期确认收入的实现