证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经

第1题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括()①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

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第2题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识

B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

C. 对客户资金实行第三方存管

D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第3题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第4题

证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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第5题

防范证券经纪人操作风险的措施()。

A.培养职业责任感并强化合规意识教育

B.明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围

C.建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险

D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设

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第6题

证券经纪业务合规风险的防范措施包括 ( )

A．增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失

B．建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循