题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核
A.1
B.2
C.3D
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
更多“对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初…”相关的问题
第7题
证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：()
A.证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
点击查看答案
B.对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
C.对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
D.对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
第8题
证券经纪关系的建立过程包括( )。
点击查看答案
A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．客户在证券营业部开立证券交易资金账户
D．客户交易结算资金第三方存管
第9题
证券经纪关系的建立过程包括( )。
点击查看答案
A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．客户在证券营业部开立证券交易资金账户
D．客户交易结算资金第三方存管
第10题
证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（ ）。 A．搜集目标客户名单及其基本资料 B．了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况 C．建立客户档案，整理分析客户资料 D．确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法
点击查看答案
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
