更多“证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时,应与客…”相关的问题
第1题
证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时,无需通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。()
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第2题
金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每半年进行一次审核。()
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第3题
我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有8种。()
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第5题
客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金,属于可疑交易。()
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第6题
证券公司应对高、中风险等级的客户开展定期审核,证券公司对高风险等级客户应至多每年审核一次。()
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第7题
证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,可以为其办理。()
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第8题
证券公司及工作人员配合中国人民银行调查可疑交易活动等反洗钱工作所获得信息可以向客户提供。()
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第9题
美国建立现金交易报告制度的反洗钱法律是( )
A.《1994年禁止洗钱法》
B.《1986年控制洗钱法》
C.《1970年银行保密法》
D.《1992年阿农奥-怀利反洗钱法》
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第10题
目前世界通行的反洗钱交易报告制度有( )
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