《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾()年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1

B.2

C.3

D.5

《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（ ）。

A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人

C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权

D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

A、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B、净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C、不能清偿到期债务

D、国务院证券监督管理机构认定的其他情形

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务;融资融券业务

B.证券资产管理业务;期货经纪业务

C.证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

D.证券投资咨询业务;证券自营业务

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

此题为判断题(对，错)。

A．①④

B．③④

C．④④

D．①②

A．2

B．3

C．4

D

《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。( )

对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是()。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。

A.收入状况

B.职业状况

C.申报的姓名或者名称

D.身份的真实性