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《证券公司监督管理条例》于2008年8月1日正式实施。()

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第1题

证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突,如无法避免,应以客户利益优先。( )

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第2题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10

个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。( )

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第3题

《证券法》规定了证券业和其他金融行业分类经营、分类管理的原则。( )

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第4题

依法发行的股票、公司債券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖

。( )

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第5题

《证券法》对国务院证券监督管理机构的职责、检查、查封、扣押、调查等职权以及监管机构工作人员的

义务、责任作出了具体的规定,这是2005年证券法修改的一项重要内容。( )

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第6题

证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手

段招揽客户。( )

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第7题

关于证券投资分析所采用的分析方法,下列说法错误的是( )。A.基本分析主要是根据经济学、金融学、

关于证券投资分析所采用的分析方法,下列说法错误的是( )。

A.基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法

B.技术分析的出发点是以多元化投资来有效降低非系统性风险

C.证券组合分析最大的特点是数量化分析

D.技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果

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第8题

资本市场的逐步开放不包括( )。A.服务的开放B.贸易的开放C.融资的开放D.投资的开放

资本市场的逐步开放不包括( )。

A.服务的开放

B.贸易的开放

C.融资的开放

D.投资的开放

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第9题

证券公司应当按照协会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。( )

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第10题

下列技术分析所使用的线条中,( )不属于切线类。A.趋势线B.移动平均线C.黄金分割线D.甘氏线

下列技术分析所使用的线条中,( )不属于切线类。

A.趋势线

B.移动平均线

C.黄金分割线

D.甘氏线

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