某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金,该基金管理人的下述行为中符合规定的是()
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案
B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案
C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案
D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案
第1题
A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具备优秀的过往业绩”
B.“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B 同业机构推荐”
D.“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
第2题
A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构
B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构
C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构
D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构
第3题
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
第4题
B.将1000万的基金份额设立奖励池,未来基于基金份额获得的收益提取一定比例奖励给内部管理团队
C.将1000万的基金份额分为20分,按每份50万元转让给内部的管理团队成员20人
D.将1000万基金份额又募集成立一个50人的私募基金且未在中国证券投资基金业协会备案
第5题
A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记
B.列入异常机构名单
C.不予登记
D.接受申请并予以登记
第6题
B.某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金
C.某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购
D.某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购
第7题
赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人,关于基金财产份额的转让和出质,下列表述正确的是().
I、合伙协议另有约定除外.赳某可以转让给任何主体
Ⅱ、赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人,需要符合合格投资者规定
Ⅲ、合伙协议另有约定除外.赳某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
Ⅳ、合伙协议另有约定除外.赳某可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
A. Ⅱ、Ⅲ
B .I. Ⅳ
C. I、Ⅲ
D. II、Ⅳ
第8题
A.优先向基金投资者返还投资本金
B.向基金投资者分配门槛收益之后,基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
C.业绩报酬属于基金的费用,应当优先向管理人分配业绩报酬,再向投资者返还本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后,才能向基金投资者和管理人进行分配
第9题
B.募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止使用“预购从速"、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞
C.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户(资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活
D.募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止推介或片面节选少于6个月的过往基金产品业绩
第10题
A、4名自然人
B、一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C、一只养老基金
D、一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
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