关于基金投资运作过程中的集中交易制度，下列理解正确的是（）

契约型私募基金的基金托管人在监督私募基金管理人的投资运作过程中，发生下列()情形的，应立即通知私募基金管理人。Ⅰ.发现私募基金管理人的投资指令违反法律法规的规定;Ⅱ.发现私募基金管理人的投资指令违反基金合同约定;Ⅲ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定;Ⅳ.发现私募基金管理人按照交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于基金自身投资活动产生的税收说法中，正确的是()。

Ⅰ.资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理人为增值税纳税人

Ⅱ.存款利息不征收增值税

Ⅲ.对卖出交易不再征收印花税，即对印花税实行单向征收

Ⅳ.对证券投资基金从证券市场取得的收入征收企业所得税

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列属于基金投资交易过程中的风险的是（ ）。

A.投资组合风险

B.汇率风险

C.利率风险

D.市场风险

下列说法正确的是( )。

A.基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。

B.基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C.基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D.对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

下列说法正确的是( )。

A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。

B. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。

C. 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。

D. 对债券基金来说，分散投资虽然不能降低市场利率风险，但可以降低债券投资的信用风险。

下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。

Ⅰ、合规风险

Ⅱ、汇率风险

Ⅲ、操作风险

Ⅳ、市场风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是（ ）。

A.不得从事与投资人利益相冲突的业务

B.应当采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

C.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

D.在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以自身利益优先，并及时向所在机构报告

关于交易指令在基金公司内部的执行，下列表述错误的是()。

A.交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行

B.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

C.交易员接收到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时

D.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。

A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存l0年

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ