各保险专业中介机构开业（）后，应组织对内控制度建设、风险管理能力、合规经营情况进行综合评估，确定内控状况、管控能力是否与设立分支机构相适应

A．管理层

B．法人代表

C．监事会

D．董事会

为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。()

A.正确

B.错误

保险公司董事会除履行法律法规和公司章程赋予的职责外，还应对内控、风险、合规等事项负最终责任。( )

A. 建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。

B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。

C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。

D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E. 发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规风险的是( )。

A、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发法律责任的风险

B、保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发财务损失的风险

C、保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发声誉损失的风险;

D、保险公司因不合规的保险经营管理行为引发客户流失的风险

依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）

此题为判断题(对，错)。

保险公司合规管理指引》所称的合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发( )的风险

A、监管处罚

B、声誉损失

C、财务损失

D、法律责任

A．法律责任

B．监管处罚

C．财务损失

D．声誉损失

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为哪几类：（ ）。

A.A类机构，指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司；

B.B类机构，指经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司；

C.C类机构，指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司；

D.D类机构，指业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司；

保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：其中A类机构是指（）。

A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

B.经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

C.经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司