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关于理财类业务签约的操作流程,下列正确的是()
B.柜员核对个人结算账户卡/折与理财类交易账户户名是否一致,审核无误后,录入相关信息
C.客户预留理财类交易密码。其中理财类交易密码需输入两次,经校验一致后才接受密码
D.打印中国邮政储蓄银行理财类业务签约/解约/资料变更申请书(个人),交客户签字确认后,柜员加盖名章和业务专用章,将中国邮政储蓄银行理财类业务签约/解约/资料变更申请书客户联、个人结算账户卡/折及有效身份证件交还客户
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B.柜员核对个人结算账户卡/折与理财类交易账户户名是否一致,审核无误后,录入相关信息
C.客户预留理财类交易密码。其中理财类交易密码需输入两次,经校验一致后才接受密码
D.打印中国邮政储蓄银行理财类业务签约/解约/资料变更申请书(个人),交客户签字确认后,柜员加盖名章和业务专用章,将中国邮政储蓄银行理财类业务签约/解约/资料变更申请书客户联、个人结算账户卡/折及有效身份证件交还客户
第2题
B.柜员审核无误后,输入相关信息
C.客户输入原理财类交易账户密码和新理财类交易账户密码(须输入两遍经校验一致后才接受输入)
D.打印理财类交易回执,交客户签字确认后,柜员加盖章戳,将理财类交易回执客户联、个人结算账户卡/折和有效身份证件交还客户
第3题
B.前台交易人员根据合同、协议填制汇款凭证
C.经交易审核人员、有权审批人审核无误后,由前台交易人员将业务审批材料、汇款凭证、相关结算材料等提交给后台部门结算记账人员。
D.后台部门结算记账人员严格按照支付结算办法、会计业务操作规程、授权权限等规定审核凭证要素后,按规定流程登记账务,交由复核员处理,完成资金划付
第4题
B.审核内容包括但不限于业务品种、交易对手、额度、价格、期限是否为权限内,是否符合经营规划和计划,提交的资料是否真实可靠
C.审核后,提交风控人员,审查风险及合法合规性并出具风控意见,审核人员依据风控意见上报有权审批人审批
D.通过后,由审核人员会同运营管理部门完成理财投资业务开户相关事宜(适用于首次达成交易的对手方),并签订理财投资业务的协议、合同
第5题
A. 理财柜员打印《理财业务受理单》,并要求客户签字确认
B. 理财柜员将受理单银行联与客户资料一并留存,客户联交给客户留存
C. 未签约/开户客户只需填写《账户类申请表》即可
D. 理财柜员需给客户讲解产品特点、风险情况
第6题
A. 填写《理财产品协议书》错误后可用红笔更正
B. 《理财产品协议书》上小写金额前可不加人民币符号
C. 《产品说明书》打印方式:A4双面打
D. 《理财协议书》(客户联)和《产品说明书》(客户联)最后一并交给客户
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