题目内容
（请给出正确答案）
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记…”相关的问题
第2题
B.未按规定履行客户身份识别义务的
C.未按规定报告大额交易或者可疑交易的
D.未按规定开展反洗钱宣传的
第3题
B．拒绝提供调查资料或故意提供虚假资料的
C．未按规定报告大额交易、可疑交易或补正交易不及时的
D．未按规定进行客户洗钱风险等级分类管理的
第5题
B．未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C．未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
D．违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
第6题
B．拒绝提供调查资料或故意提供虚假资料的
C．未按规定保存客户身份资料和交易记录的
D．为身份不明的客户提供资金交易服务的
第8题
B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的
D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
第9题
B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C．违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D．其它不依法履行职责的行为
为了保护您的账号安全，请在“上学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
上学吧
微信搜一搜
上学吧
