题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

D.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

查看答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装上学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行…”相关的问题

第1题

金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告逾期不改正的，可处以罚款?( )

A.未按照规定建立反洗钱内控制度的

B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的

C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的

D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的

F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的

点击查看答案

第2题

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：()

A、违反保密规定，泄露有关信息的

B、故意提供虚假材料的

C、拒绝、阻碍反洗钱检查的

D、未指定专人联络现场检查事项的

点击查看答案

第3题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款().

A、违反保密规定，泄露有关信息的

B、故意提供虚假材料的

C、拒绝、阻碍反洗钱检查的

D、未指定专人联络现场检查事项的

点击查看答案

第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的;

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

D、违反保密规定，泄露有关信息的。

点击查看答案

第5题

金融机构有下列哪些行为的，可由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元一下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款()

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E、违反保密规定，泄露有关信息的

F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

点击查看答案

第6题

有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：()

A、按照规定履行客户身份识别义务的

B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、违反保密规定，泄露有关信息的

D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

点击查看答案

第7题

金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：()

A、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

B、违反保密规定，泄露本单位有关信息的

C、不积极协助反洗钱检查、调查的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

D、按照规定执行客户身份识别制度的

点击查看答案

第8题

A．未按规定建立受理终端（网络支付接口）管理制度，或未能采取有效管理措施造成特约商户违规使用受理终端（网络支付接口）的。

B．对发卡银行的调单、协查和银行卡清算机构发出的风险提示，未尽调查等处理职责，或导致发生风险事件并造成持卡人或发卡银行资金损失的。

C．对外包业务疏于管理，造成他人利益损失的。

D．支付机构或其特约商户、外包服务机构发生账户信息泄露事件的。

E．未按规定建立特约商户培训、检查制度和交易风险监测系统，发现特约商户疑似或涉嫌违法违规行为未采取有效措施的

点击查看答案

第9题

A．擅自停业或者缩短营业时间的；

B．储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的；

C．违反国家利率规定，擅自变动储蓄存款利率的；

D．泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的

点击查看答案