金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,可处以罚款?()
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
D.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
D.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
第1题
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料,进行核对并登记的
D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
F.未按照规定报告大额交易或者可疑交易的
第2题
A、违反保密规定,泄露有关信息的
B、故意提供虚假材料的
C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
D、未指定专人联络现场检查事项的
第3题
A、违反保密规定,泄露有关信息的
B、故意提供虚假材料的
C、拒绝、阻碍反洗钱检查的
D、未指定专人联络现场检查事项的
第4题
A、未按照规定履行客户身份识别义务的;
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
D、违反保密规定,泄露有关信息的。
第5题
A、未按照规定履行客户身份识别义务的
B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E、违反保密规定,泄露有关信息的
F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
第6题
B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C、违反保密规定,泄露有关信息的
D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
第7题
B、违反保密规定,泄露本单位有关信息的
C、不积极协助反洗钱检查、调查的;拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
D、按照规定执行客户身份识别制度的
第8题
B.对发卡银行的调单、协查和银行卡清算机构发出的风险提示,未尽调查等处理职责,或导致发生风险事件并造成持卡人或发卡银行资金损失的。
C.对外包业务疏于管理,造成他人利益损失的。
D.支付机构或其特约商户、外包服务机构发生账户信息泄露事件的。
E.未按规定建立特约商户培训、检查制度和交易风险监测系统,发现特约商户疑似或涉嫌违法违规行为未采取有效措施的
第9题
B.储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的;
C.违反国家利率规定,擅自变动储蓄存款利率的;
D.泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的
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