题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
下列会引起资产和负债总额同时减少的经济业务是（)。A．把现金存入银行B．赊购材料一批C．用银行
下列会引起资产和负债总额同时减少的经济业务是()。A．把现金存入银行B．赊购材料一批C．用银行存款偿还银行借款D．收到某企业的欠款并存入银行
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A．没有违反《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
B．违反了恪尽职守的原则
C．违反了专业精神的原则
D．违反了《金融理财师执业操作准则》
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第2题
金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。
A．违反了专业精神原则
B．违反了正直诚信原则
C．违反了保守秘密原则
D．没有违反职业道德准则
第3题
金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中，由于发生金融危机，客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满，向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时，披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》，小赵的行为()。
A．没有违反职业道德准则
B．违反了保守秘密原则
C．违反了专业精神原则
D．违反了专业胜任原则
第4题
金融理财师小夏预测近期股票指数将大幅下跌，客户韩先生若保持目前的资产配置将蒙受很大损失。在来不及通知韩先生的情况下，小夏出售了韩先生账户下的大部分股票，转而买入债券基金，果然为韩先生避免了损失。根据《金融理财师职业道德准则》，小夏的行为()。
A．没有违反职业道德准则
B．违反了正直诚信原则
C．违反了专业精神原则
D．违反了克尽职守原则
第5题
关于《道德准则》的描述错误的是哪个选项？（) A 、本《道德准则》规定，金融理财师承诺从客户利益出
关于《道德准则》的描述错误的是哪个选项？()
A 、本《道德准则》规定，金融理财师承诺从客户利益出发，以最高的道德准则和职业标准为客户提供金融理财服务
B 、FPSB的职业道德准则的基本原则体现了金融理财师对客户所负责任的自我认知
C 、各国(地区)FPSB会员组织在各自管辖区域内采纳并严格执行FPSB制定的《道德准则》
D 、作为金融理财师的专业承诺之一，金融理财师在向客户提供金融理财服务时应适时披露信息并严格遵守《道德准则》
第6题
某银行代理销售XX货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元XX基金，但并未披露自己可能从中获得的佣金。请问，小张是否违反了《金融理财师职业道德准则》？如有违反，违反了哪条准则？()
A．违反了客观公正准则
B．违反了正直诚信准则
C．没有违反任何职业道德准则
D．违反了保守秘密准则
第7题
根据国际金融理财标准委员会（FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括（
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括()。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》
A．(1) (2) (3)
B．(1) (2) (4)
C．(1) (3) (4)
D．(2) (3) (4)
第9题
金融理财师小郑通过 AFP 资格认证考试后，在某国有银行从事金融理财的工作，在岗期间， 小郑理论联
系实际，不断提高自己的专业水平和业务能力。最近小郑遇到了新客户张先生，张先生今年 30 岁，收入较高，有很强的风险承受能力，同时他自己也偏好股票投资。但是小郑在股票分析的能力上，不太专业，为此他积极主动咨询在证券公司工作的关某，关某是该公司的首席证券分析师。请问小郑的行为是否违反了《金融理财师职业道德准则》？为什么？()
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A.没有违反职业道德准则，小郑的行为符合恪尽职守原则。
B.没有违反职业道德准则，小郑的行为符合专业胜任的原则。
C.违反了职业道德准则，小郑的行为违反了专业胜任的原则。
D.违反了职业道德准则，小郑的行为连反了保守秘密原则。
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