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[多选题]

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有行为的，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）

A.A-未按照规定建立反洗钱内控制度

B.B-未按照规定履行客户身份识别义务的

C.C-未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D.D-未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

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第1题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。

A、未按照规定建立反洗钱法内控制度

B、未按照规定履行客户身份识别义务的

C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

D、未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第2题

根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款( )。

A、未按照规定履行客户身份识别义务的;

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

D、违反保密规定，泄露有关信息的。

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第3题

根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行总行及地(市)以上分支机构责令限期改正;情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款().

A、违反保密规定，泄露有关信息的

B、故意提供虚假材料的

C、拒绝、阻碍反洗钱检查的

D、未指定专人联络现场检查事项的

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第4题

A．建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员

B．客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励

C．向有关部门进行大额和可疑交易报告，向公安机关报告涉嫌犯罪线索

D．保密和宣传培训业务

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第5题

A．20万元以上50万元以下

B．50万元以上100万元以下

C．50万元以上500万元以下

D．50万元以上800万元以下

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第6题

A．未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B．未按照规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C．未按照规定履行客户身份识别义务

D．未按照规定对职工进行反洗钱培训

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第7题

《中华人民共和国反洗钱法》所称的金融机构是指哪些机构？

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第8题

A．建立反洗钱内部控制制度和机构，并配备人员

B．客户身份登记和审查客户身份，保存客户资料和交易激励

C．向有关部门进行大额和可疑交易报告，向GA机关报告涉嫌犯罪线索

D．保密和宣传培训业务

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第9题

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，金融机构应当配合反洗钱调查，如实提供有关文件和资料。()

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第10题

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．5万元以上20万元以下

D．20万元以上50万元以下

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