负责本行规章制度合规审查工作职责的部门是（）

分行各部门在制定规章制度时，均应送至分行合规部进行合规审查，若事项涉及两个(含)以上部门职责范围的，应在各部门会签意见后再送至合规部进行审查。

此题为判断题(对，错)。

督察长的职责包括（）。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

合规联络员应履行的职责包括( )

A：拟定合规计划。根据全市年度合规计划，结合本单位(部门)实际情况，拟定本单位(部门)年度合规工作计划

B：负责上级部门合规风险提示的贯彻落实

C：负责审查、评估与提示本单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险

D：负责对本单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操作规程，对提交材料的齐全性、合规性、制度间衔接性方面进行初步审查并签署意见

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

督察长的职责不包括( )。

A、组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B、对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

C、向股东会、监事会等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的幵展情况

D、对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

我国银监会的主要职责主要包括（ ）。

A.制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法

B.审批银行业金融机构及分支机构的设立、变更、终止及其业务范围

C.对银行业金融机构实行现场和非现场监管，依法对违法违规行为进行查处

D.制定存款准备金率

E.审查银行业金融机构高级管理人员任职资格

施工阶段安全监理的主要工作内容包括()。

A.根据法律法规和工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理监理的职责，并将安全生产管理监理工作的内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则

B.审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，并审查施工单位安全生产许可证及其项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格

C.审查施工单位报审的专项施工方案

D.巡视检查危险性较大的分部、分项工程专项施工方案的实施情况

E.督促建设主管部门机械安全检查工作

根据《中国人民银行法》，中国人民银行承担的金融监管职责有（ ）。

A.制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法

B.实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场

C.监督管理黄金市场

D.监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场

E.审查银行业金融机构高级管理人员任职资格

根据反洗钱法规定，银监会、保监会的反洗钱职责有：

A.参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章并对起提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求

B.对涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告

C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合反洗钱法规定的设立申请，不予批准

D.提供反洗钱资金监测信息

E.履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责

针对个人信贷业务操作风险，采取的主要风险控制措施包括()。

A.加强规范化管理，理顺个人贷款前台和后台部门之间的关系，完善业务授权制度，加强法律审查，实行档案集中管理，加快个人信贷电子化建设

B.优化产品结构，改进操作流程，重点发展以质押和抵押为担保方式的个人贷款，审慎发展个人信用贷款和自然人保证担保贷款

C.将信贷规章制度建立、执行、监测和监督权力分离，信贷岗位设置分工合理、职责明确，做到审贷分离、业务经办与会计账务分离等

D.强化个人贷款发放责任约束机制，细化个人贷款责任追究办法，推行不良贷款定期问责制度、到期提示制度、逾期警示制度和不良责任追究制度

E.在建立责任制的同时配之以奖励制度，将客户经理的贷款发放质量与其收入挂钩