以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求.---法律合规部()
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性.完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
A.反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B.金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C.金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性.完善内部管理制约机制
D.金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
第1题
A.强调反洗钱是金融机构全员性义务
B.金融机构应定期开展反洗钱审计,加强对业务条线或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现纠正存在的问题
C.完善内部管理制约机制,防范内部人员参与违法犯罪活动
D.要求高级管理层增强履行反洗钱的意识,正确处理金融业务发展与合规的关系
第2题
A. 反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被检查单位办公场所,运用一系列检查手段,监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。
B. 中国人民银行或其分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查
C. 中国人民银行总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作,包括履行反洗钱现场检查职责
D. 中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱行政处罚
第8题
B.按照客户管理职能开展本业务条线客户身份识别和尽职调查、客户洗钱风险等级分类及结果应用
C.根据反洗钱主管部门的要求,提出完善本条线业务系统的反洗钱功能需求,并督促研发落实
D.按照行内规章制度,完整并妥善保存本业务条线客户身份资料和交易记录
第10题
B.发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向中国人民银行报告
C.审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请,不予批准
D.以上说法都对
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