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[多选题]

如客户首次在我行开立账户,应依次使用[0531身份核实信息建立]交易建立客户身份核实信息、[0301对私客户信息建立]交易建立客户信息(只有当客户的姓名、证件类型和证件号码三要素对应的身份核实结果为或时,才能建立客户信息()

A.、真实;

B.、新增疑义信息;

C.、无法核实;

D.、存量疑义信息

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第1题

如客户首次在我行开立账户,应依次使用[0531身份核实信息建立]交易建立客户身份核实信息、[0301对私客户信息建立]交易建立客户信息(只有当客户的姓名、证件类型和证件号码三要素对应的身份核实结果为“02-真实”或“09-新增疑义信息”时,才能建立客户信息。()

此题为判断题(对,错)。

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第2题

使用[1001一本通开折]交易开折。如客户首次在光大银行开立账户,应依次使用()交易建立客户身份核实信息和()建立客户信息。

A. 0530、0301

B. 0531、0301

C. 0531、0302

D. 0530、0302

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第3题

A.TA025

B.TA026

C.TA028

D.TA027

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第4题

A.现金汇款

B.存单开立

C.现钞兑换

D.票据兑付

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第5题

此题为判断题(对,错)。

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第6题

A.、人证一致性

B.、证件有效性

C.、证件真伪

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第7题

A.不给客户开立账户,请他离开;

B.可以给客户开立账户,开立账户后报告合规部;

C.不给客户开立账户,并将该情况报告分行合规部和保卫部

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第8题

A.0.5

B.1

C.5

D.10

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第9题

A.如果客户为外国政要,为其开立账户应当经高级管理层的批准。

B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件

D.登记客户身份基本信息

E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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第10题

对私客户开立账户,银行应核对的客户身份证明文件包括( )。A.中国公民16岁以上出示身份证和临时身
对私客户开立账户,银行应核对的客户身份证明文件包括( )。

A.中国公民16岁以上出示身份证和临时身份证

B.16岁以下公民应有监护人代理开户,出具代理人身份证及使用人户口簿

C.中国公民16岁以上出示户口簿

D.16岁以下公民出示临时身份证

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