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分支机构对本机构内控与操作风险管理的职责包括()
A.执行上级机构制定的各项内控与操作风险管理政策制度,监控、报告辖内内控与操作风险管理状况
B.定期识别、评估辖内操作风险,在授权范围内制定和实施适当的控制/缓释措施
C.负责本级机构的内控与操作风险管理,主要负责人是内控与操作风险管理的第一责任人
D.汇总分析辖内操作风险损失情况,保证数据的真实性、准确性和时效性
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A.执行上级机构制定的各项内控与操作风险管理政策制度,监控、报告辖内内控与操作风险管理状况
B.定期识别、评估辖内操作风险,在授权范围内制定和实施适当的控制/缓释措施
C.负责本级机构的内控与操作风险管理,主要负责人是内控与操作风险管理的第一责任人
D.汇总分析辖内操作风险损失情况,保证数据的真实性、准确性和时效性
第1题
A.建立健全规章制度、完善内部控制机制的情况;
B.贯彻执行货币政策、运用货币政策工具、管理中央银行信贷资金的情况;
C.对银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间外汇市场、黄金市场的监督管理情况;
D.履行维护金融稳定、管理征信业、反洗钱工作职责的情况
E.办理金融统计、支付清算、货币发行、安全保卫及经理国库等业务的情况;
F.遵守国家财经法规和财务制度,各项预算收支和资产管理的情况;
G.办理外汇经常项目、资本项目、国际收支统计、外汇清算业务及对违反外汇管理法规进行查处的情况;
H.其他应审计事项。
第2题
Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.明确现金、有价证券、空白凭证、密押、印鉴、固定资产等资金与资产的保管要求和职责权限
B.严格实行收支两条线
C.对包括分支机构在内的公司资金实行统一管理和实时监控,确保资金及时上划集中
D.定期核对现金和银行存款账户,定期盘点,确保各项资产的安全和完整
第8题
B.负责指导、检查和监督本级和下级信贷经营机构和部门的客户评级工作。
C.撰写并报送本机构客户评级工作的相关分析报告。
D.组织开展本机构存量客户的评级更新、违约认定和违约重生工作,并负责相关流程的审核与认定工作。
E.根据日常风险管理工作掌握的信息,及时发起评级更新或违约认定的提示
第10题
B.制定相关的管理制度。
C.建立本公司内控与风险管理体系运行工作平台
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