题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）

A.证券公司可事后告之客户所提供服务或者销售产品的风险特征

B.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项产品或服务。

C.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接通受该项产品或服务

D.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或电子方式记载、留存

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第1题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。Ⅰ.证券公司...

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第2题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

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第3题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是( )。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是()。

Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩

Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩

Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容

Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

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第5题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。

Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征

Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品

Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。 Ⅰ、绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ、绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ、客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ、绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

A.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

B.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

C.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案

D.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

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第8题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》有关规定：客户权益变动操作正确的做法是()。

A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

B.建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易可以一人操作、一人复核，复核可以不留痕

C.客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作应当事先复核，事后审批，审批及复核均应留痕

D.涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

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第9题

《关于加强证券经纪业务管理的规定》中以下关于开户的描述正确的是()。

A.证券公司应当在客户开户时帮助客户置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度

B.涉及客户客户账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕

C.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整;证券公司应当为大客户单独建立纸质或者电子档案

D.从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

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第10题

下列说法中，错误的是()。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

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