法律合规部◆省联社提出要打造“四好银行”，“四好”是指（）

A．将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程.作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容.并在实施过程中不断完善

B．根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要.可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C．在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间.按照规定应当开展客户身份识别的.义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D．加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理.交易监测分析.反洗钱名单监控等工作的有效衔接

此题为判断题(对，错)。

合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。( )

A.正确

B.错误

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )

A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告

B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作

C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告

D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门

A、以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B、统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C、参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D、参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

此题为判断题(对，错)。

A. 是保障依法合规经营的重要原则

B. 这一原则体现的是行为管理理念

C. 管理者率先垂范对做好合规管理，保障商业银行依法合规经营至关重要

D. 这一原则体现了“其身正，不令而行”的道理

李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016 年工作会议上的讲话中提出完善内控合规体系的具体要求包括()。

A.统筹规划全行内控建设

B.做好制度的废改立工作

C.高度重视重大案件风险

D.不断强化内部检查整改

根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )

A.报告期辖内案件情况

B.内外部监督检查情况

C.异常交易及客户投诉情况

D.合规审查发现风险情况

A．完善一套架构

B．制定一部政策

C．理顺三个关系

D．明确四项标准

E．落实三个责任