李国华董事长在中国邮政储蓄银行2016 年工作会议上的讲话中提出完善内控合规体系的具体要求包括()。
A.统筹规划全行内控建设
B.做好制度的废改立工作
C.高度重视重大案件风险
D.不断强化内部检查整改
A.统筹规划全行内控建设
B.做好制度的废改立工作
C.高度重视重大案件风险
D.不断强化内部检查整改
第1题
筹建代理机构的省(自治区、直辖市)邮政企业应符合以下条件()。
A.具有健全有效的内部控制、风险管理和问责制度
B.辖内代理营业机构最近2 年无重大案件
C.辖内代理营业机构的人员配备、安防设施、整改情况符合法律法规和银监会规定
D.银监会规定的其他审慎性条件
第3题
可疑交易报告分为()。
A.日常可疑交易报告
B.人工发起可疑交易报告
C.回溯性分析报告
D.大额可疑交易报告
第4题
根据泄露会使我行的经济利益、运营安全和竞争优势遭受损害的程度,分为()。
A.绝密商业秘密
B.核心商业秘密
C.重要商业秘密
D.普通商业秘密
第5题
下列关于网点投诉的说法正确的是()。
A.网点投诉按照严重程度可分为一般、紧急两类
B.对当场不能答复的一般投诉,应在与客户约定的时限范围内进行反馈。
C.营业网点无法自行处理的紧急投诉,约定的反馈时限一般不超过36 小时。
D.对无法自行处理的紧急投诉,营业网点应立即向上级机构协调处理。
第6题
营业网点客户现场投诉是指在邮储银行营业网点现场直接受理的()等。
A.客户口头投诉
B.网点意见簿投诉
C.客户来电投诉
D.信函投诉
第10题
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
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