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[多选题]

法律合规部◆合规工作应当遵循以下原则()

A.全面合规原则

B.主动合规原则

C.独立性原则

D.持续合规原则

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第1题

A.政府指导价和市场调节价分开

B.内部价和外部价分开

C.普通客户价和贵宾客户价分开

D.农村地区价和城市地区价分开

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第2题

A.通知

B.协助

C.保管

D.保密

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第3题

A.安全性

B.流动性

C.独立性

D.效益性

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第4题

A.确保国家规定和银行内部规章制度的贯彻执行

B.确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

C.确保风险管理体系的有效性

D.全面.审慎.有效、独立的原则

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第5题

A.全面性

B.定性与定量相结合

C.持续性

D.保密性

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第6题

合规管理的客观性原则是指( )。

A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C、合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第7题

A.依据要充分

B.处理轻重要适度

C.处理要公平

D.自查从宽.他查从严

E.尽职免责.失职重罚

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第8题

A.风险为本

B.了解你的客户

C.规则为本

D.防范为本

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第9题

A.甲在垃 圾堆拾取他人抛弃的旧物

B.甲从市场上以正常价格买到一件赃物

C.甲从乙处买得一台电脑

D.甲误将乙的房子登记为自己的房子.后甲将此房转让给丙.甲丙之间办理房屋过户手续,丙取得该房所有权

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第10题

A.3

B.5

C.8

D.10

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