题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
法律合规部◆合规工作应当遵循以下原则()
A.全面合规原则
B.主动合规原则
C.独立性原则
D.持续合规原则
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A.全面合规原则
B.主动合规原则
C.独立性原则
D.持续合规原则
第6题
A、合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位
B、合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
C、合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告
D、合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程
第9题
B.甲从市场上以正常价格买到一件赃物
C.甲从乙处买得一台电脑
D.甲误将乙的房子登记为自己的房子.后甲将此房转让给丙.甲丙之间办理房屋过户手续,丙取得该房所有权
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