题目内容
（请给出正确答案）
B．通过建立健全合规风险管理框架，深化合规风险识别、评估及监测，有效管理合规风险，促进全面风险管理体系建设；理顺内控管理职责划分，改进内控报告体系，完善内控日常运行纠偏机制；持续做好案件风险防控，严格防范违规事件，从严追究违规责任，确保本行依法合规经营。
C．健全合规风险管理架构，强化各层级合规风险管理职能，确保合规管理的独立性和权威性。在所有一级分行设立独立的合规管理部门；银行专职合规管理人员配备数量不应低于全行员工的1%。
D．开展合规监测，逐步建立合规日常管理工作机制，探索对经营机构开展合规风险管理的有效途径，逐步建立全行合规风险关键指标体系
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第2题
B．促进本行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C．督促相关审计对象有效履职，共同实现本行战略目标
第3题
B．促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C．督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标
D．对本行董事会、高级管理层进行审计
第6题
A.严格遵守《商业银行个人理财业务管理暂行办法》等监管规定
B.充分揭示理财计划风险，并对客户进行风险承受度测试
C.理财计划推介中，应明示理财资金运用方式和信托财产管理方式
D.未经严格测算并提供测算依据和测算方式，理财计划推介中不得使用“预期收益率”“最高收益率”或意思相近的表述
E.书面告知客户信托公司的基本情况，并在理财协议中载明其名称、住所等信息
第7题
A.严格遵守《商业银行个人理财业务管理暂行办法》等监管规定
B.充分揭示理财计划风险，并对客户进行风险承受度测试
C.理财计划推介中，应明示理财资金运用方式和信托财产管理方式
D.未经严格测算并提供测算依据和测算方式，理财计划推介中不得使用“预期收益率”“最高收益率”或意思相近的表述
E.书面告知客户信托公司的基本情况，并在理财协议中载明其名称、住所等信息
第8题
B．商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户
C．商业银行应加强授信文档管理，对借贷双方的权利、义务、约定、各种形式的往来及违约纠正措施记录并存档
D．商业银行应建立授信工作尽职问责制，明确规定各个授信部门、岗位的职责，对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理
第9题
A、制订业务范围和业务划分调整方案、章程修改方案、注册资本调整方案以及组织形式变更方案，按程序报国务院批准；
B、审议批准中长期发展战略、年度工作计划、年度经营计划和投资方案、年度债券发行计划、风险偏好书、资本管理规划、薪酬和绩效考核体系设置方案、内部审计章程和内部审计机构、年度报告等；
C、审议批准重大项目，包括重大收购兼并、重大投资、重大资产购置与处置、重大对外担保（银行担保业务除外）等；
D、制定年度财务预算方案和决算方案、利润分配和弥补亏损方案； （五）审议批准风险管理、内部控制等基本管理制度；
第10题
B．错误
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