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[判断题]

按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理是商业银行一项基本的风险管理活动。核心()

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第1题

按照《商业银行合规风险管理指引》规定,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()
A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第2题

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,董事会对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()

此题为判断题(对,错)。

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第3题

A.企业文化建设

B.企业文明建设

C.企业内控建设

D.企业制度建设

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第4题

按照《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规风险评估报告应包括以下内容()

A. 报告期合规风险状况的变化情况

B. 已识别的违规事件

C. 已识别的合规缺陷

D. 已采取的或建议采取的纠正措施

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第5题

A.董事会

B.股东会

C.高管层

D.监事会

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第6题

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第7题

A.高管层

B.董事会

C.监事会

D.股东会

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第8题

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第9题

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

E.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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