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[多选题]

按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第1题

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

E.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

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第2题

《商业银行操作风险管理指引》明确,商业银行应按照规定向银监会或其派出机构报送与操作风险有关的报告。委托社会中介机构对其操作风险管理体系进行审计的,还应提交()。
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第3题

A.政策

B.风险偏好

C.管理目标

D.框架

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第4题

商业银行为有效防范柜面业务操作风险,应采取的风险控制措施有()。

A.按照商业银行内部控制指引的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施

B.加强业务管理条线、风险合规条线、审计监督条线“三道防线”建设

C.加强业务系统建设,尽可能将业务纳入系统处理,并在系统中自动设立风险监控要点,发现操作中的风险点能及时提供警示信息

D.加强岗位培训,特别是新业务和新产品培训,不断提高柜员操作技能和业务水平,同时培养柜员岗位安全意识和自我保护意识

E.强化一线实时监督检查,促进事后监督向专业化、规范化迈进,改进检查监督方法,同时充分发挥各专业部门的指导、检查和督促作用

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第5题

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

E.审议批准商业银行的合规政策

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第6题

《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案。

A. 银监会

B. 中国人民银行

C. 上级主管部门

D. 银监会和中国人民银行

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第7题

A.高管层

B.董事会

C.监事会

D.股东会

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第8题

《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会履行的合规管理职责包括:()

A. 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B. 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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