根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分()
A.一人同时具有资金业务前台交易系统、后台簿记系统用户的
B.业务系统用户账号、密码、数字证书、电子密押器等管理不符合规定的
C.资金业务系统机构、用户管理、系统安全设置、参数设置等不符合规定的
D.应纳入资金业务系统的业务未在系统操作的
A.一人同时具有资金业务前台交易系统、后台簿记系统用户的
B.业务系统用户账号、密码、数字证书、电子密押器等管理不符合规定的
C.资金业务系统机构、用户管理、系统安全设置、参数设置等不符合规定的
D.应纳入资金业务系统的业务未在系统操作的
第1题
B.违反监管和行业管理部门规定,擅自扩大业务准入品种的
C.违反监管和行业管理部门限额指标管理规定的
D.变相突破业务种类、业务准入品种管理规定或虚假调节限额指标或违反监管规定“空转套利”的
第2题
B.发生资金业务重大事件,处置不当,造成不良影响的
C.特定目的载体投资未穿透至底层资产的
D.办理多层嵌套同业投资业务的
第3题
B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的;未经审批办理或逆程序办理业务的
C.超授权、授信办理业务或化整为零逃避审查办理业务的
D.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的
第4题
B.监控资料存储达不到规定天数的
C.监控设施设计安装不合理或使用不当,不能有效监控的
D.玩忽职守,致使监控录像无人看管或未能及时发现问题的
第5题
B.未按规定向成员行提供贷后检查报告的
C.未及时向成员行通报重大事项或风险的
D.未履行银团贷款协议或其他决议,损害成员行利益的
第6题
B.报送数据不及时、不准确、不真实、不完整的
C.未执行保密规定,越权访问,泄漏相关信息的
第7题
B.未按规定核实申请人主体资格及所提供材料完整性、有效性、真实性的
C.未按规定核实申请人的资信状况、偿债能力的
D.调查、项目评估情况失实,忽视或隐瞒重大风险隐患的
E.贷款无指定用途或虚列贷款用途的
F.调查报告无明确结论的
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