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[多选题]

江苏江阴农村商业银行股份有限公司工作人员违规行为处理办法规定在监控安全管理中，有下列行为之一的，给予责任人批评教育或经济处罚；情节较严重的，给予组织处理或警告至记大过处分；情节严重的，给予降级（职）至开除处分（）

A.未按规定调阅、查阅、复制及删除监控录像资料的

B.监控资料存储达不到规定天数的

C.监控设施设计安装不合理或使用不当，不能有效监控的

D.玩忽职守，致使监控录像无人看管或未能及时发现问题的

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第1题

《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定(试行)》提出，建立会计信息监控系统的目的在于()。

A.实现会计结算联网操作，提高会计核算工作效率

B.对会计交易进行全程监控，识别重大、异常、可疑的交易，及时提示和预警高风险事项。

C.对特定交易进行有效监督，防止重大差错。

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第2题

根据《商业银行资本充足率管理办法》，银监会对商业银行资本充足率实行现场检查和非现场检查。检查内容主要包括：（）。

A. 商业银行资本充足率有关规章制度的制定和执行情况

B. 商业银行保持资本充足率的资本规划和执行情况，监控资本水平的能力和手段

C. 商业银行经营中有无违法违规行为

D. 商业银行的信用风险和市场风险状况

E. 商业银行交易帐户的设立、项目记价是否符合《商业银行资本充足率管理办法》的规定

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第3题

中国银监会《商业银行资本管理办法（试行）》规定了商业银行高级管理层的职责有（）。

A.根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作

B.审核与监督银行的战略目标、风险战略、公司治理和企业价值的实施情况

C.确保资本与业务发展、风险水平相适应

D.落实各项监控措施

E.定期评估资本计量高级方法和工具的合理性和有效性

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第4题

中国银监会《商业银行资本管理办法(试行)》规定()负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作，确保资本与业务发展、风险水平相适应，落实各项监控措施，定期评估资本计量高级方法和工具的合理性和有效性。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.高级管理层

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第5题

商业银行应当对贷记卡持卡人的透支行为建立有效的监控机制，业务处理系统应当具有（）等功能。

A.实时监督

B.超额控制

C.取现限制

D.异常交易止付

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第6题

下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是( )。

A．最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币

B．拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格

C．基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

D．最近3年无重大违法违规记录

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第7题

根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行监事会在市场风险管理方面应当履行监控和评价市场风险管理的全面性、有效性的职责。

此题为判断题(对，错)。

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第8题

商业银行风险管理部门的主要职责有( )。

A．监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B．在限额违规的情况下及时向风险管理委员会报告

C．负责核准复杂金融产品的定价模型

D．协助财务控制人员进行复杂金融产品价格评估

E．全面掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供辅助作用

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第9题

商业银行风险管理部门的主要职责有( )。

A．监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B．在限额违规的情况下及时向风险管理委员会报告

C．负责核准复杂金融产品的定价模型

D．协助财务控制人员进行复杂金融产品价格评估

E．全面掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供辅助作用

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第10题

商业银行风险管理部门的主要职责有( )。

A．监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额

B．在限额违规的情况下及时向风险管理委员会报告

C．负责核准复杂金融产品的定价模型

D．协助财务控制人员进行复杂金融产品价格评估

E．全而掌握商业银行的整体风险状况，为管理决策提供辅助作用

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