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商业银行开展理财业务,应当按照《商业银行资本管理办法(试行)》的相关规定计提资本()
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
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A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
第1题
A.掌握所推介产品的风险特性
B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.具备相应的学历水平、专业知识
D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
E.具备相关监管部门要求的行业资格
第2题
A.掌握所推介产品的风险特性
B.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
C.具备相应的学历水平、专业知识
D.充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
E.具备相关监管部门要求的行业资格
第3题
A.具备相应的学历水平、专业知识
B.具备相关监管部门要求的行业资格
C.掌握所推介产品的风险特性
D.遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则
E.从分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等
第4题
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料
B.商业银行未按客户指令进行操作
C.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品的
D.挪用单独管理的客户资产的
第5题
A.了解和掌握与个人理财业务相关的法律法规和监管要求
B.遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则
C.掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D.掌握并熟练使用一门外语
E.具备相关监管部门要求的行业资格
第6题
A.商业银行非保证收益型理财计划未获得市场平均收益
B.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料,不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
C.商业银行未按客户指令进行操作,或者未保存相关证明文件的
D.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
第7题
此题为判断题(对,错)。
第8题
A、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B、挪用单独管理的客户资产的
C、未按规定进行风险揭示和信息披露的
D、未按规定进行客户评估的
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