要建立健全办法,根据专卖部门对违法违规客户的查处情况,分类采取货源调控措施,确保违法违规客户管理规范有序()
A.违法违规客户处理
B.违法违规客户货源投放管理
C.货源投放管理
D.客户管理
A.违法违规客户处理
B.违法违规客户货源投放管理
C.货源投放管理
D.客户管理
第2题
A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强架空其日常各项交易情况和错作行为
C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
第3题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理。
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告
第4题
B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为;
C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行全面审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗分类等级;
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易,应持续进行报告。
第6题
A.分级管理
B.分类管理
C.分层管理
D.分步管理
第7题
第10题
B、C类,资本项目业务被管控,被纳入个人外汇业务关注名单的等;其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避外汇监管案例、企业信用报告存在瑕疵的及其他不良行为记录的等;
C.交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的;
D.机构成立时间已满一年但未满两年的。
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