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下列对可疑类客户采取的风险的控制措施不恰当的为()
A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;
B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为;
C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行全面审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗分类等级;
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易,应持续进行报告。
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A、与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理;
B、在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为;
C、对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行全面审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗分类等级;
D、可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定期再出现可疑交易,应持续进行报告。
第1题
A、监督检查的频率和围取决于风险评估及相应管理措施的有效性;
B、监督与纠正是指对部控制制度的建设和运行进行监督;
C、包括各业务部门的自我和评价;
D、不包括稽核部门开展独立的部审计。
第2题
A、反洗部控制的检查、评价部门应当隶属于部控制制度的制定和执行部门;
B、反洗部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道;
C、反洗部控制制度的组织推动情况可由部审计机构负责检查评价;
D、可请外部审计机构对本单位履行反洗义务的整体情况进行检查评价。
第8题
A、反洗领导小组组长
B、反洗专干
C、董事、高级管理人员和其他直接责任人员
D、其他直接责任人员
第10题
A、全面、真实、动态地掌控本机构客户洗风险程度;
B、对所有客户采取不变的识别程度;
C、提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗风险;
D、为本机构对洗风险进行全面管理提供依据
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