题目内容
（请给出正确答案）
A．暗示给企业负责人回扣，争取拉回客户
B．对企业负责人揭发B银行在某些业务领域的弱点
C．继续与企业保持联系，递送有关A银行的产品介绍
D．拒绝企业对A银行的询价要求，以防有关信息落入B银行
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第1题
申请设立证券服务部的条件有（）
A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B．有健全的风险管理制度
C．营业场所的面积不得小于200平方米
D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E．近两年内经营持续盈利
第2题
A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B．有健全的风险管理制度
C．营业场所的面积不得小于200平方米
D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E．近两年内经营持续盈利
第3题
A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B．有健全的风险管理制度
C．营业场所的面积不得小于200平方米
D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E．近两年内经营持续盈利
第4题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）
A．证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B． 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完
C． 近二年经营不出现亏损
D．有健全的风险管理制度
第6题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第7题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第8题
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件
A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C.近二年经营不出现亏损
D.有健全的风险管理制度
第10题
A．申请报告
B．证券公司基本情况
C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况
D．风险处置预案
E．与银行签订的银证转账协议
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