证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服...

第1题

A．当事人的权利义务

B．收费标准和支付方式

C．争议或者纠纷解决方式

D．证券投资顾问的职责和禁止行为

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第2题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的信息不包括（）。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有( )。 Ⅰ 公司名称、地址、联系方式等 Ⅱ 证券投资顾问的姓名 Ⅲ 证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ 证券投资顾问可以代客户作出投资决策

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）

此题为判断题(对，错)。

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（）

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的信息不包括（）。

A. 公司名称

B. 投诉电话

C. 证券投资顾问服务的内容和方式

D. 投资收益

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息不包括( )。

A.公司名称

B.证券投资顾问的姓名

C.证券投资顾问服务的内容

D.公司成员名单

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

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