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[主观题]

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.投资风险由公司承担

Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第1题

下列属于监事会职权的有(  )。Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.提议召开临时股东会会议Ⅲ.向董事会会议提出提案Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

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第2题

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有(  )。1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

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第3题

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有(  )。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东取得股份的日期Ⅳ.各股东所持股票的编号

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

证券公司融资、融券的对象不包括(  )的客户。Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管Ⅲ.证券公司的股东、关联人Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

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