客户面签结束，尽调人员点击纸质提交按钮，进入纸质提交界面，将纸质资料移交给主办会计（）

A．“接受任务”

B．“返回上一级”

C．“退回任务”

D．“拒绝”

A．8位员工号

B．12位柜员号

C．姓名

D．手机号码

A.委托

B.现场调研

C.面谈

D.捜寻

为了便于反洗钱工作资料的及时调取和更新，证券期货业机构应尽可能实现相关资料数据的纸质化保存，并进行有效的规范化管理。判断对错

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新殷发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )

对于商业银行贷款客户，信贷人员应尽可能通过（ ）方式进行前期调查。

A. 是否按制度收集、整理、补充、保管客户资料，客户资料有无遗失、毁损。

B. 是否对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行核实。

C. 是否对客户进行现场调查，或客户发生突发事件后是否及时进行实地调查，现场调查、实地调查工作在信贷档案中是否都有记载。

D. 在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，是否重新进行授信分析评价。

A.按照本机构客户是否识别的一般措施处理审核客户明文件和资料等并按照正常业务处理程序进行办理

B.定期对正常类客户的身份信息以及资金交易进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料调整客户洗钱风险等级审核时间不超过2年

C.在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形应及时作出身份资料的审核并调整风险等级

D.正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况银行应当立即采取加强型尽职调查措施重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级若核查后确认为有可疑的应报告可疑交易