题目内容
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[多选题]
金融机构在评估客户洗钱风险时,是反洗钱法律规定的法定风险要素()
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
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A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
第3题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
第4题
A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况
B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况
C.国家(地区)的上游犯罪状况
D.特殊的金融监管风险
第9题
A、无论哪种情形,金融机构都应逐一对照每个风险子项进行评估。
B、不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,也不能将其定级为低风险。
C、金融机构可设臵较多的风险评级等次,以增强反洗钱资源配臵的灵活性。
D、具有直接评定为高风险情形的客户,金融机构逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估后,仍可将其定级为低风险。
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