题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑下列风险因素:()
A.客户的特点或者账户的属性
B.信用等级
C.地域
D.业务
E.行业
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A.客户的特点或者账户的属性
B.信用等级
C.地域
D.业务
E.行业
第4题
A、无论哪种情形,金融机构都应逐一对照每个风险子项进行评估。
B、不能直接定级为低风险的客户,金融机构逐一对照各项风险要素及其子项进行风险评估后,也不能将其定级为低风险。
C、金融机构可设臵较多的风险评级等次,以增强反洗钱资源配臵的灵活性。
D、具有直接评定为高风险情形的客户,金融机构逐一对照各项风险基本要素及其子项进行风险评估后,仍可将其定级为低风险。
第5题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外部政要或其亲属、关系密切人
C.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作
D.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件
第7题
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
第8题
A、高于
B、略高于
C、低于
D、略低于
第9题
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
第10题
A.高于
B.略高于
C.低于
D.略低于
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