有下列行为不应给予有关责任人员开除处分的()
A.擅自印制、伪造或变造重要空白凭证或有价单证的
B.擅自销毁重要空白凭证或有价单证的
C.盗窃重要空白凭证或有价单证的
D.作废重要空白凭证未按规定处理的
A.擅自印制、伪造或变造重要空白凭证或有价单证的
B.擅自销毁重要空白凭证或有价单证的
C.盗窃重要空白凭证或有价单证的
D.作废重要空白凭证未按规定处理的
第1题
A. 贷款形态认定过程中弄虚作假,不如实反映贷款质量的;
B. 授意他人或按他人授意进行分类,不如实反映贷款质量的;
C. 明显违反分类标准进行分类,造成贷款质量严重不实的;
D. 擅自调整分类结果的;
E. 超权限、逆程序进行分类的。
第2题
A、违反业务规定为客户办理挂失业务
B、未按规定操作或答复客户
C、延误客户问题查询解决
D、对客户反映的违法违规违纪案件、责任事故等重大事项拖延上报或隐瞒不报
E、对客户有欺诈行为
第3题
A、为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡
B、开卡之前先对客户身份进行联网核查
C、代申请人在申请材料上签字,造成风险
D、未按规定核实客户身份,客户签名和客户身份证件等资料
第4题
A、为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡
B、未按规定核实客户身份、客户签名和客户身份证件等资料,或出具不实推荐意见
C、未按规定对信用卡申请人进行资信审查及授信,违规审批信用额度、调整信用额度或者违反规定批准取现、透支
D、代申请人在申请材料上签字,造成风险
E、未按规定办理挂失、补卡、换卡、销卡
第5题
A、隐瞒事实真相,出具伪证或隐藏、转移、篡改、毁灭证据
B、拒绝或故意拖延提供与监督检查、案件调查有关的文件、资料、账务账目及其他有关材料和情况说明,或提供虚假材料和情况说明
C、隐匿或故意毁弃会计凭证、账簿、财务会计报告、信贷授信档案等资料
D、调查期间变卖、转移涉嫌财物
E、拒不执行检查处理决定,或无正当理由拒不落实整改要求或监察建议
第6题
A. 未在规定时间和范围内完成系统建设(包括总行规定的各种系统接口的建设)和推广,影响信贷数据的传输,造成数据严重缺漏、失实的;
B. B.蓄意在CMS中录入虚假信息,误导决策或逃避上级行监控或谋取个人私利的;
C. C.对分管的客户信息、决策信息、台账信息、贷后管理信息、贷款风险分类信息等不能真实、准确、完整、及时地录入,造成系统数据信息严重失实的;
D. D.未按规定对客户进行分类管理,造成客户和信贷业务信息资料无人维护,数据严重缺漏、失真,误导信贷决策的;
第7题
B、授权人员不认真审核业务凭证而随意进行授权的
C、授权复核人员不加盖个人私章
D、违反制度规定办理网上银行业务的
第8题
A. 隐瞒审查中发现重大问题的;
B. B.未经调查程序进行审查并提交正式审查报告的;
C. C.不坚持独立审查原则,按照他人授意进行审查的;
D. D.审查通过明显不符合国家产业政策、信贷投向的调查报告和评估报告的
第9题
B.风险审查人员、业务审批人员未对业务的合规性、风险性进行尽职审查的
C.未经审批办理或逆程序办理业务的
D.超授权、授信办理业务的
E.化整为零逃避审查办理业务的
F.交易、风控、审批、结算等不相容业务环节由同一人办理的
第10题
B、未建立档案安全管理规章制度的
C、明知所保存的档案面临危险而不采取措施的
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