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[多选题]

故意阻挠、抵制、干扰监督检查或案件调查工作,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分()。

A.隐瞒事实真相,出具伪证或隐藏、转移、篡改、毁灭证据

B.拒绝或故意拖延提供与监督检查、案件调查有关的文件、资料、账务账目及其他有关材料和情况说明,或提供虚假材料和情况说明

C.隐匿或故意毁弃会计凭证、账簿、财务会计报告、信贷授信档案等资料

D.调查期间变卖、转移涉嫌财物

E.拒不执行检查处理决定,或无正当理由拒不落实整改要求或监察建议

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第1题

违反网上银行业务管理规定,有下列哪种行为,给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的,给予记大过至开除处分( )。

A、柜台业务操作中,违规为非客户本人开办网上银行业务,或违规代客签约网上银行业务

B、未按规定对客户申请资料进行妥善保管

C、违规进行网银虚增交易

D、未正确按照客户申请资料在系统中进行相关信息维护

E、在企业网上银行客户申请受理中,未按规定核实企业申请意愿

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第2题

储蓄机构的设置必须具备下列哪些条件( )。

A、必须有完善的组织架构

B、有机构名称、组织机构和营业场所

C、熟悉储蓄业务的工作人员不少于四人

D、有必要的安全防范设备

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第3题

下列情形中,可以从轻或减轻处理的有( )

A、集体不当决策造成违规事件发生,尚未造成损失或社会不良影响的

B、主动检举揭发他人重大违法违规行为,经查证属实的

C、主动赔偿经济损失或退出非法所得的

D、任职时间较短(六个月以内),且到职后认真履职,任期内发生涉案(违规)金额、笔数占比较小的

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第4题

( )负责营业网点的投诉管理,受理、处理、回复客户投诉,统计、分析、上报客户投诉处理情况。

A、低柜柜员

B、高柜柜员

C、保安

D、大堂经理

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