题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对于违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》的从业人员,情节严重的可依法采取的措施()
A.予以警告
B.处以3万元以上10万元以下罚款
C.市场禁入
D.责令改正
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A.予以警告
B.处以3万元以上10万元以下罚款
C.市场禁入
D.责令改正
第2题
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
第3题
A.《证券投资基金法》
B.《证券期货投资者适当性管理办法》
C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》
第4题
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
第6题
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
第7题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第8题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
第9题
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
第10题
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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