题目内容
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[主观题]
经营机构违反，《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处
()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处()万元以下罚款。
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
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A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。Ⅰ.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则Ⅱ.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施Ⅲ.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等Ⅳ.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
第2题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（）。I.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理的每一项义务制定相应的违规罚则II.经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构自觉落实适当性义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
第3题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第7题
《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题（)。
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
第8题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（)及其派出机构可以对经营机构及其直接负责
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
第9题
《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（)。
A.解决了适当性统一标准的问题
B.强化了经营机构的适当性义务
C.明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责
D.强化了经营机构违反适当性义务的责任约束
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