金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员可以与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员相互兼任（）

A. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分；

B. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分；

C. 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任；

D. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

A. 制定本单位金融衍生业务管理办法及规章制度

B. 明确党组会议、董事会、总经理办公会等决策机构金融衍生业务的职责权限

C. 制定本单位金融衍生业务计划及实施方案并报公司财务资产部审批、备案

D. 按照国资委以及有关政府部门的要求报送公司系统金融衍生业务相关情况

金融机构违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易的，依据《金融违法行为处罚办法》应当进行以下处理:

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分

C.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的，依法追究刑事责任

下列关于外汇的资本项目管理，表述正确的是（ ）。

A．境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理备案

B．国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，但不对外公布外债情况

C．经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，仍应经过许可

D．银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款

下列关于外汇的资本项目管理，表述正确的是( )。

A．境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易，应当遵守国家关于市场准入的规定，并按照国务院外汇管理部门的规定办理备案

B．国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，但不对外公布外债情况

C．经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，仍应经过许可

D．银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款

下列说法中正确的是( )。 Ⅰ.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 Ⅱ.QDII基金不得利用融资投资金融衍生品 Ⅲ.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务 Ⅳ.境内机构投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

此题为判断题(对，错)。

A. 2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

B. 相关风险管理人员至少1名

C. 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名

D. 以上人员均需专岗人员，且无不良记录

E. 相互之间可兼任

A. 从事风险计量人员；

B. 从事衍生产品交易人员；

C. 衍生产品营销的人员；

D. 从事风险监测和控制的工作人员。