金融机构的下列人员()可直接向高级管理层报告关于衍生产品的风险状况。
A.从事风险计量人员;
B. 从事衍生产品交易人员;
C. 衍生产品营销的人员;
D. 从事风险监测和控制的工作人员。
A.从事风险计量人员;
B. 从事衍生产品交易人员;
C. 衍生产品营销的人员;
D. 从事风险监测和控制的工作人员。
第4题
A. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分;
B. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分;
C. 构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任;
D. 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。
第6题
A. 各级单位开展金融衍生业务,应严格执行国家及公司有关规定。
B. 各级单位应建立金融衍生业务内控机制,设置专门机构,配备专业人员,制定完善的业务流程和操作规范,实行专业化操作,有效防范风险。
C. 公司各单位应审慎开展金融衍生业务,严守套期保值原则,选择风险最小的投机交易。
D. 经批准开展金融衍生业务的单位,应按季向公司总部书面报告金融衍生业务
第8题
B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的;
C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的;
D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形
第9题
A. 调整投资组合风险和收益的分布
B. 衍生工具在资产组合调整中的应用
C. 对投资组合现金流入和流出进行套期保值
D. 利用衍生工具控制系统风险和非系统风险
E. 金融衍生工具对风险的控制能力有限
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!