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[多选题]

金融机构从事的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开,不得相互兼任()

A.风险计量

B.负责衍生产品业务风险管理

C.监测

D.控制

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第1题

金融机构衍生产品交易中,营销人员必须与()分开,不得相互兼任。

A. 风险计量人员

B. 风险监测人员

C. 风险控制人员

D. 交易人员

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第2题

此题为判断题(对,错)。

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第3题

金融机构的下列人员()可直接向高级管理层报告关于衍生产品的风险状况。

A. 从事风险计量人员;

B. 从事衍生产品交易人员;

C. 衍生产品营销的人员;

D. 从事风险监测和控制的工作人员。

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第4题

金融机构及其工作人员应当依照规定认真履行反洗钱义务,审慎地识别可疑交易,不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题

金融机构及其工作人员不得以任何途径,将大额交易数据或可疑报告资料通知客户或其他无关人员。()

此题为判断题(对,错)。

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第6题

金融机构的交易员、信贷员、其他工作人员越权、从事职业规范不允许的业务或风险过高的业务所造成的风险属于( )。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

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第7题

金融机构的交易员、信贷员、其他工作人员越权,从事职业规范不允许的业务或风险 过高的业务所造成损失的风险属于( )。

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

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第8题

金融机构及其工作人员提交的大额交易和可疑交易报告,不受法律保护。()

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第9题

金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易的情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

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第10题

金融机构反洗钱工作人员因害怕打击报复可以不报告可疑交易。()

此题为判断题(对,错)。

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