题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
下列因素中不影响速动比率的有()。
A.存货
B.待摊费用
C.待处理财产损溢
D.应收账款
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()
A．正确
B．错误
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第2题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（)A．正确
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。()
A．正确
B．错误
第3题
关于合规审查，描述错误的是（)。A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐
关于合规审查，描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第4题
合规审查，是指各级()根据职责分工，按照审查依据要求对本办法规定事项的合规性和规范性进行审查，识别合规风险，并提出合规意见和风险防控建议的专业工作。
A．人力资源管理部门
B．内控合规部门
C．业务管理部门
D．综合管理部门
第5题
对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。
A．业务、管理、合规、主体
B．业务、主体、合规、管理
C．合规、主体、业务、管理
D．合规、管理、业务、主体
第6题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
A．未经合规性审查的规章制度不能发布实施
B． 只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
C． 保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
D． 法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
第7题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 （)
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ()
第8题
基金管理人的合规审核程序不包括（）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
第9题
为常规合规审查责任部门，按照相关制度流程进行业务审批、风险审批过程中，根据审批要求落实合规要点，即同步完成常规业务和管理事项的常规合规审查，不需进行流程外的独立合规审查（）
A．内控合规部门
B．各业务部门
C．法律审查部门
D．风险管理部门
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