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对公客户按照洗钱和恐怖融资风险度划分的风险类别中,黑名单客户为()。
A.一类客户
B. 二类客户
C. 三类客户
D. 五类客户
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A.一类客户
B. 二类客户
C. 三类客户
D. 五类客户
第3题
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护
第4题
A、被列入国家有关部门发布的与洗钱及恐怖活动相关的黑名单的;
B、中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的;
C、在日常交易监控中被报送可疑交易的;
D、资产或交易行为与客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
第5题
A. 客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区,包括避税型离岸金融中心
B. B.客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员,外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑,政府、司法或军事部门高级官员,外国政党要员等
C. C.发生涉嫌恐怖融资的可疑交易,或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户
D. D.名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户,或与上述名单发生资金往来的客户
E. E.因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户
第8题
B.《天津滨海农村商业银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户等级划分实施细则》
C.《天津滨海农村商业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》
D.《天津滨海农村商业银行反洗钱黑名单管理实施细则》
第10题
A.反洗钱工作是独立于金融机构风险控制的一项重点工作。
B.决定不执行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的金融机构可不用开展客户风险分类工作。
C.在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。
D.金融机构在建立内控制度时,应与自身的经营规模、业务范围和风险特点相适应。
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