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[单选题]

基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制,以及()。

A.会计师事务所的检查监督

B. 审计部门的检查监督

C. 政府部门的检查、监督、控制和指导

D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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第1题

基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

基金管理人内部控制机制一般包括( )。

Ⅰ.员工自律

Ⅱ.各部门主管的检查监督

Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制

Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.管理层对人员和业务的监督控制

D.股东大会的检查、监督和指导

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第4题

基金管理人内部控制机制不包括()

A.员工自律

B.各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

C.行业自律

D.公司管理层对人员和业务的监督控制

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第5题

基金管理人内部控制机制不包括()。

A.员工自律

B.各部门主管的检查监督

C.行业自律

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

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第6题

基金管理人内部控制机制不包括()。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

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第7题

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A、员工自律

B、各部门主管的监督检查

C、股东的检查、监督、控制和指导

D、公司管理层对人员和业务的监督控制

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第8题

基金管理人内部控制机制的层次一般不包含()。

A.员工自律

B.部门主管自律

C.公司管理层对人员和业务的监督控制

D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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第9题

基金管理人的内部控制机制层次不包括()

A、公司管理层对人员和业务的监督控制

B、员工自律

C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督

D、证监会的检查、监督、控制和指导

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第10题

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.各部门主管的监督检查

D.股东的检查、监督、控制和指导

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