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[判断题]
证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
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A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
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第3题
听力原文：常识内容。故选ABCD。
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下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。
A．客户开户时审核证件、资料不严
B．客户委托买卖时审核凭证不慎
C．证券公司工作人员申报差错
D．交收失误
第7题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )
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A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
第8题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。
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A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
第9题
证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形( )。
点击查看答案
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．技术原因而造成的风险
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