下列不属于操作风险人员因素监测范围的是()。
A.内部欺诈
B. 知识/技能匮乏
C. 违反用工法
D. 财务/会计错误
A.内部欺诈
B. 知识/技能匮乏
C. 违反用工法
D. 财务/会计错误
第7题
A. 业务人员违反农业银行规章制度,违规操作,涉及信用卡风险金额达到10万元(含)以上的。
B. 因管理不善、系统漏洞等原因,导致客户资料遗失或信息泄露,且涉及信用卡客户达到10户(含)以上的。
C. 发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到20户(含)以上的。
D. 业务系统非正常原因中断连续达到4小时(含)以上或出现账务异常,业务无法正常开展,严重影响信用卡业务正常开展的。
第9题
下列不属于防范基金销售操作风险的措施是
A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性
B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程,经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C.加强员工业务培训和考核,提高员工业务素质
D.建立业务差错处理预案,提高差错或纠纷的处理效率
本题为多选题,请给出正确答案及解析,谢谢!
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