下列不属于重大风险事件报告范围的是()。
A.业务人员违反农业银行规章制度,违规操作,涉及信用卡风险金额达到10万元(含)以上的。
B. 因管理不善、系统漏洞等原因,导致客户资料遗失或信息泄露,且涉及信用卡客户达到10户(含)以上的。
C. 发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到20户(含)以上的。
D. 业务系统非正常原因中断连续达到4小时(含)以上或出现账务异常,业务无法正常开展,严重影响信用卡业务正常开展的。
A.业务人员违反农业银行规章制度,违规操作,涉及信用卡风险金额达到10万元(含)以上的。
B. 因管理不善、系统漏洞等原因,导致客户资料遗失或信息泄露,且涉及信用卡客户达到10户(含)以上的。
C. 发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到20户(含)以上的。
D. 业务系统非正常原因中断连续达到4小时(含)以上或出现账务异常,业务无法正常开展,严重影响信用卡业务正常开展的。
第1题
A、建立并组织实施操作风险识别、评估、缓释和监测方法以及报告程序
B、全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目
C、建立适用全行的操作风险基本控制标准,并指导和协调全行范围内的操作风险管理
D、确保操作风险操作风险制度和措施得到遵守
第2题
B、在一级部门、各分公司、子公司等范围内给企业声誉带来损害的事件
C、造成区域性影响,危及企业在该地区的正常经营秩序
D、影响企业在该地区内某项业务开展以及引发区域性新闻媒体和新闻网站批评性报道的舆情事件
第3题
A.公司经营范围的重大变化
B.公司发生重大亏损或重大损失
C.公司主要或者全部业务陷入停顿
D.公司可能变更会计政策或会计估计
第4题
B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
C.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以内的事故、自然灾害
D.一般职工违规
E.其他涉及损失金额不超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
第6题
B、因环境污染疏散、转移人员1万人以上5万人以下的
C、因环境污染造成直接经济损失2000万元以上1亿元以下的
D、因环境污染造成区域生态功能部分丧失或该区域国家重点保护野生动植物种群大批死亡的
第7题
B、因环境污染疏散、转移人员5万人以上的
C、因环境污染造成直接经济损失1亿元以上的
D、因环境污染造成区域生态功能丧失或该区域国家重点保护物种灭绝的
第9题
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C.公司的董事长、1/3以上的董事或者经理发生变动
D.持有公司5%以上的股东,其持有股份情况发生较大的变化
第10题
A.评价危险事件的后果
B.进行风险评价,即评价危险事件发生概率和发生后果的联合作用
C.评价已辨识的危险事件发生的概率
D.辨识各类危险因素及其原因与机制
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