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[单选题]

在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下属于合规管理类制度评价内容的有()

A.是否对总行合规部与其它机构的关系,总行合规部与内审部的关系进行明确的定位

B.是否建立法律风险管理培训制度

C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

D.是否制定合作律师事务所管理办法

E.是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定

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第1题

在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下不属于合规管理类制度评价内容的是()

A.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

B.是否建立合同管理制度

C.是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责

D.是否对总行合规部与其它机构的关系

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第2题

法律风险管理的制度建设评价中,以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是()

A.是否建立法律风险咨询管理规定

B.是否确定合规风险管理工作的基本原则

C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责

D.是否明确法律事务的范围

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第3题

法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是()

A.是否明确法律事务的范围

B.是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容

C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

D.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责

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第4题

法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是()

A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

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第5题

专项法律风险管理能力评价对劳动用工管理评价中,以下属于违规员工处理的内容的有()

A.对违规员工的处理是否遵守相应的制度,经过相应的程序

B.是否有带薪年休假规定并执行

C.扣罚或少发员工的工资、绩效、奖金等是否有依据

D.农合机构单方解除劳动合同是否向员工送达解除劳动合同通知书

E.是否有对女工权益特殊保护的规定并执行

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第6题

法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中,以下属于审核控制的内容有()

A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险

B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险

C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管

E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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第7题

以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是()。

A.向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性

B.协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程

C.参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持

D.就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况

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第8题

银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查频率、范围和深度,检查主要内容包括()。

A.合规风险管理体系的适当性和有效性

B.合规管理职能的有效性和适当性

C.绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

D.董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性

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第9题

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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第10题

基金管理公司监察稽核的目的是( )。

A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

B.监督公司内部控制制度的执行情况

C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见

D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益

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